美国SEC指控11家公司通讯记录保管不善 被告同意缴纳2.89亿美元罚款
2023-08-08 20:58:32 来源：新浪财经
(资料图)
来源：环球市场播报
美国证券交易委员会指控11家华尔街公司电子通讯记录的保管普遍存在缺陷。
指控10家公司作为经纪-交易商以及一家双重注册的经纪-交易商和投资顾问普遍且长期未能维护和保存电子通讯记录。
被告包括富国银行和法国巴黎银行等公司。
公司承认存在不当行为，并同意支付总计2.89亿美元的罚款。
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